2011年年底，國家檔案局局長楊冬權(quán)簽署了國家檔案局第9號(hào)令，公布了《各級(jí)各類國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。它標(biāo)志著我國各級(jí)國家檔案館檔案資源建設(shè)步入了新的發(fā)展階段，必將對全面實(shí)施“三大戰(zhàn)略”，加快推進(jìn)“三個(gè)體系”建設(shè)產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。

《規(guī)定》修訂的背景

改期開放初期，我國檔案事業(yè)經(jīng)歷了改革、充實(shí)、鞏固、提高的發(fā)展階段。1983年，國家檔案局發(fā)布的《檔案館工作通則》要求：現(xiàn)階段檔案館的主要工作任務(wù)之一是接收與征集檔案。第二章規(guī)定了檔案館接收檔案的范圍、期限及要求和手續(xù)。1985年召開的全國檔案館工作會(huì)議提出：各級(jí)檔案事業(yè)管理部門，在近期內(nèi)，要根據(jù)“七五”期間我國檔案工作建設(shè)和發(fā)展的總目標(biāo)，大力開展檔案的接收、收集和征集工作，繼續(xù)豐富館藏。1986年，經(jīng)請示國務(wù)院，國家檔案局印發(fā)了《各級(jí)國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（以下簡稱原《規(guī)定》），明確了各級(jí)國家檔案館收集檔案的范圍。隨著《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》、《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》等法律、規(guī)章的陸續(xù)發(fā)布實(shí)施，經(jīng)過多年對檔案館工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)，《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十五”計(jì)劃》提出：“加強(qiáng)檔案館在國家檔案事業(yè)中的主體地位。國家檔案館要進(jìn)一步拓展功能，建成保管黨和國家重要檔案的基地和愛國主義教育基地，建成為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供檔案信息服務(wù)的中心。”為適應(yīng)檔案館這一功能定位需求，原《規(guī)定》的修訂任務(wù)被列入其中。

原《規(guī)定》在25年的實(shí)踐和應(yīng)用過程中，對于加強(qiáng)檔案館檔案資源的收集和保管發(fā)揮了其應(yīng)有的作用。但是隨著全面建成小康社會(huì)進(jìn)程的日益加快，辦公自動(dòng)化的日益普及，檔案館工作理論和實(shí)踐的發(fā)展，檔案館功能的不斷拓展，原《規(guī)定》已不能完全適應(yīng)新時(shí)期建設(shè)覆蓋廣大人民群眾的檔案資源體系的需要。因此，2009年召開的全國檔案館工作會(huì)議指出：檔案館接收范圍是檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)的根本和依據(jù)，加強(qiáng)檔案館資源建設(shè)，必須要下大力氣修改和完善檔案館接收范圍。2010年，國家檔案局正式啟動(dòng)該項(xiàng)工作，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成了《各級(jí)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定（征求意見稿）》。經(jīng)過多次召開會(huì)議反復(fù)討論；經(jīng)過各級(jí)檔案部門集思廣益；經(jīng)過國家檔案局領(lǐng)導(dǎo)的深思熟慮，這一重要規(guī)章于2011年年終歲尾得以頒布施行。

《規(guī)定》修訂的意義

《規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，是檔案工作深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本理念，推進(jìn)檔案事業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展的重大舉措，是檔案法制化建設(shè)進(jìn)程中的又一重要成果。《規(guī)定》不僅明確了各級(jí)各類檔案館的收集檔案范圍，而且對制定本地區(qū)檔案館收集范圍實(shí)施細(xì)則具有重要的指導(dǎo)作用，充分體現(xiàn)了國家檔案行政管理部門對檔案館資源建設(shè)的高度重視。

《規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，將有利于實(shí)現(xiàn)館藏檔案資源結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化。截至2010年年底，我國有各級(jí)各類檔案館4107個(gè)，有中國特色的檔案館網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)形成，但在具體工作中出現(xiàn)了檔案資源流向不盡科學(xué)的問題。《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》規(guī)定，除外交部檔案館、安全部檔案館外，其他部門在履行行政管理職能中形成的具有永久保存價(jià)值的檔案都應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，定期向綜合檔案館移交。但一些部門檔案館移交應(yīng)進(jìn)館檔案不夠及時(shí)、主動(dòng)，存在著綜合檔案館館藏結(jié)構(gòu)單一，應(yīng)接收檔案不能及時(shí)進(jìn)館等現(xiàn)象。9號(hào)令重新界定了各級(jí)綜合檔案館、專門檔案館、部門檔案館及企業(yè)、事業(yè)單位檔案館等的收集范圍，從宏觀上、根本上解決了國家檔案資源的科學(xué)布局、合理歸屬等問題。

《規(guī)定》的創(chuàng)新點(diǎn)

《規(guī)定》以科學(xué)發(fā)展觀為指針，在一些多年來困擾檔案館資源建設(shè)的重大問題上取得了突破，是一個(gè)符合實(shí)際、兼顧各方，實(shí)用性和操作性都很強(qiáng)的文件。如，第一次把本行政區(qū)內(nèi)重大活動(dòng)、重大事件檔案，涉及民生的檔案列入綜合檔案館的收集范圍。近些年來，檔案工作領(lǐng)域不斷拓展，一些地方陸續(xù)以黨委、政府名義出臺(tái)了本地區(qū)加強(qiáng)重大活動(dòng)、重大事件、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、社保、醫(yī)保、農(nóng)民工、集體林權(quán)、二輪土地承包等檔案的管理辦法，檔案部門提前跟蹤、介入，加強(qiáng)對其檔案工作的指導(dǎo)，并將其形成的檔案接收進(jìn)館，但從國家層面以規(guī)范性文件將其納入進(jìn)館范圍尚屬首次。

第一次正式明確了國有企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)轉(zhuǎn)制，事業(yè)單位發(fā)生撤銷等檔案的流向問題。原《規(guī)定》第三條要求各級(jí)綜合檔案館接收撤銷單位的檔案，但在實(shí)際工作中，檔案館主要接收了歷次機(jī)構(gòu)改革中撤銷的政府職能部門的檔案。受人員、館舍面積等各方面因素的制約，破產(chǎn)、轉(zhuǎn)制企業(yè)的檔案接收較少，新一輪建館熱潮的到來，使這項(xiàng)工作成為可能。接收破產(chǎn)轉(zhuǎn)制及撤銷事業(yè)單位的檔案不僅可以豐富館藏，而且在服務(wù)民生方面將發(fā)揮重要作用。

第一次對電子檔案收集提出明確要求。信息時(shí)代的飛速發(fā)展和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，電子文件大量產(chǎn)生，今天的電子文件就是明天的電子檔案，如何確保電子檔案的齊全完整并進(jìn)館保存，是各級(jí)檔案館必須面對和思考的問題。

第一次提出每個(gè)檔案館的收集范圍細(xì)則要經(jīng)上級(jí)檔案行政管理部門同意。這一要求不僅只是增加了簡單的程序問題，而是強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮各級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)作用，確保實(shí)施細(xì)則的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性等。

貫徹9號(hào)令需把握的幾個(gè)問題

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)。時(shí)隔25年后重新修訂的這個(gè)文件，認(rèn)真總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，牢牢把握時(shí)代發(fā)展脈搏，增加了許多新的內(nèi)容。各級(jí)檔案部門要高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神實(shí)質(zhì)，深刻領(lǐng)會(huì)其豐富的內(nèi)涵，真正做到學(xué)會(huì)、學(xué)懂、學(xué)通，使每個(gè)具體工作人員都成為貫徹、執(zhí)行《規(guī)定》的行家里手，并用以指導(dǎo)實(shí)際工作。

二是精心謀劃。總體看，《規(guī)定》具有宏觀性和指導(dǎo)性，作為部門規(guī)章又具有強(qiáng)制性和約束性。它是做好檔案收集工作的根本和依據(jù)，也是加強(qiáng)檔案館資源建設(shè)的前提和保障，而各級(jí)各類檔案館制定本館的收集檔案范圍細(xì)則又是《規(guī)定》施行的具體體現(xiàn)，必須下大力氣做好。各級(jí)檔案行政管理部門要加強(qiáng)對本地區(qū)檔案館工作的監(jiān)督指導(dǎo)，制訂詳盡的具體工作方案，幫助他們編制高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量符合實(shí)際的收集檔案范圍實(shí)施細(xì)則。

三是調(diào)查研究。各級(jí)檔案館要加強(qiáng)與本地區(qū)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位以及部門之間的溝通與聯(lián)系，深入各立檔單位，研究探索其發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，充分考慮本地區(qū)、本單位、本部門工作實(shí)際及可能出現(xiàn)的新情況、新問題，使編制的實(shí)施細(xì)則更具科學(xué)性、合理性，更符合本館實(shí)際。

四是做好銜接。2006年發(fā)布的8號(hào)令正確界定了各級(jí)機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍，準(zhǔn)確劃分了機(jī)關(guān)檔案的保管期限。2011年10月出臺(tái)的《國家基本專業(yè)檔案目錄》是專業(yè)檔案工作的基本指南，涉及國計(jì)民生所必需的、最重要、最基本的檔案種類列入了該目錄體系。這兩個(gè)規(guī)范性文件與9號(hào)令一起勾勒出今后一個(gè)時(shí)期國家檔案資源構(gòu)成的總體輪廓。由于機(jī)關(guān)文件材料是館藏檔案資源的重要來源和基礎(chǔ)，基本專業(yè)檔案目錄是國家檔案資源的重要組成部分，因此，必須做好這三個(gè)文件的有序銜接，正確處理三者之間的關(guān)系，使應(yīng)接收檔案全部進(jìn)館，加快推進(jìn)覆蓋廣大人民群眾的檔案資源體系建設(shè)。

檔案資源建設(shè)是檔案事業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖。我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)和各項(xiàng)事業(yè)的快速發(fā)展，檔案館功能從“三位一體”、“四位一體”到“五位一體”不斷跨越，對新時(shí)期檔案館資源建設(shè)提出了越來越高的要求。深入學(xué)習(xí)9號(hào)令并抓好貫徹落實(shí)將是各級(jí)檔案部門的一項(xiàng)長期任務(wù)。

轉(zhuǎn)自：《中國檔案》雜志2012年第2期

作者：李忱    單位：國家檔案局